《华宸●鼎鑫一号私募股权投资集合资金信托计划》信托资金管理报告

时间:2008-01-15 字号:

尊敬的受益人:

2024年澳门原料免费网大全于20071128日设立了“华宸·鼎鑫一号私募股权投资集合资金信托计划”(以下简称“本信托”)。作为受托人,现就本信托成立至1231日的信托事务向受益人报告如下,并为报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。报告书中的内容由本信托的受托人负责解释。

一、信托计划概要

1、信托计划成立日:20071128

2、信托计划规模:人民币435,000,000万元

3、信托计划期限:3年期,在认购开放日和赎回开放日可认购或赎回

二、信托财产专户开立情况

受托人为本信托开立了信托财产专用账户及信托专用证券资金账户。信托专户开户行为中国银行新华大街分理处,账号为159424957988094001;证券资金账户账号为81218144

三、信托资金的运用

信托计划财产只限于如下运用方向:

1、上海证券交易所、深圳证券交易所新股申购;

2、投资在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易或已经公开发行并即将挂牌交易的债券;

3、参与Pre-IPO,投资拟上市公司;

4、投资拥有核心技术或者创新型经营模式的高成长型企业;

5、在不违反国家相关法律法规的前提下,经投资顾问认可的其他运用方向。

截止目前,信托资金的运用情况为:其中37,500万元购买了银行的短期理财产品;5,500万元作了三个月的定期存款;345万元申购了新股,其余部分存于信托专户。

四、信托计划的管理

1、受托人根据《信托公司管理办法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》为本信托计划开立了专门的信托财产账户,建立了单独的会计账户进行管理和核算。

 

2、为了提高信托计划财产管理的透明度,保障受益人利益,由保管银行对信托财产专户进行保管,并根据保管合同的约定对信托专户予以监督。

3、受托人在信托计划的管理过程中恪尽职守,履行了诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,制订了一系列制度,并根据信托业务的需要设置了不同的部门和岗位,以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。

4、本信托由投资顾问尚心(北京)投资管理咨询有限公司、保管银行中国银行股份有限公司呼和浩特新华支行参与管理。

五、信托财产收益情况

截止20071231日,管理信托财产产生的信托收入共计251,418.23元(入账数),全部为贷款利息收入;应由信托财产承担的受托人报酬、银行结算费等870,930元;账面信托权益为-619,511.77元。按实际产生收益计算的信托单位净值为1.0042元。

六、信托计划的风险监控措施

     1、受托人拥有受过系统教育和专业技能培训的工作人员,具有在股权投资及项目管理方面的丰富经验和专业优势。投资顾问具有长期的股权投资操作经验,为及时识别市场提供了保证。

    2、受托人将以安全性为首要原则,对信托计划资金进行谨慎、有效的运作,严格限制投资方向,除存放银行及投向投资顾问同意的方向外,不进行其他方式的投资,从而有效规避管理风险。

3、加强证券交易电脑系统管理

 受托人指定了单独的电脑系统用于本信托的交易,涉及新股申购的资金运用直接与证券经纪人的营业部连接,交易速度快,保密性高、安全性强。

八、信托经理情况

受托人指定下列人员为本信托计划的信托经理:杜东方、秦立东。

 

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