《华宸●金山8号山东地矿股票收益权转让集合资金信托计划》信托资金管理报告（2014年四季度）

尊敬的受益人：
        2024年澳门原料免费网大全于2014年5月29日设立了“华宸•金山8号山东地矿股票收益权转让集合资金信托计划”（以下简称“本信托”）。作为受托人，现就本信托成立至2014年12月31日的信托事务向受益人报告如下，并为报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。报告书中的内容由本信托的受托人负责解释。
一、信托计划概要
1、信托计划成立日：2014年5月29日
2、信托计划规模：人民币8,650万元
3、信托计划期限：12个月，信托期限届满时，可不经召开受益人大会延长期限，延长期限不超过6个月。
二、信托财产专户开立情况
在信托计划成立前，受托人为本信托开立了信托财产专户，开户银行为中国银行呼和浩特大学东路支行，账号为1492 3314 5723。
三、信托资金的运用
受托人将本信托计划资金用于购买北京正润创业投资有限责任公司（以下简称正润创投）持有的1700万股山东地矿（即标的股票，股票代码000409）限售流通股的股票收益权，以最大限度地为受益人获取利益。正润创投以股东借款的形式，将该信托资金借给其下属子公司金海矿业，金海矿业将该信托资金用于支付对山东省莱州市朱由西部海域金矿的勘探工程款。信托计划期满，北京正润创业投资有限责任公司原价回购标的股票收益权，并支付相应的股票收益权收益，信托计划结束。
北京正润创业投资有限责任公司于2007年11月经北京市工商行政管理局批准注册成立，注册资金1.3亿元，主要开展的业务包括直接投资业务、投资顾问、同业合作等。该公司拥有资深的研究团队，对能源、新材料、采掘业、物流、商业、化工等行业有着系统的研究，对企业的价值有严格的评价体系。管理团队是由一群具有经验、创造力以及扎实的管理、投资和技术背景的成员组成。
截至2014年12月，正润创投总资产2,575,475,053.52 元，总负债770,969,737.96 元，所有者权益1,804,505,315.56 元。目前公司运转正常，主营业务和净利润稳步增长，发展势头良好。
四、信托计划的管理
1、受托人根据《信托公司管理办法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》为本信托计划开立了专门的信托财产账户，建立了单独的会计账户进行管理和核算。
2、受托人在信托计划的管理过程中恪尽职守，履行了诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，制订了一系列制度，并根据信托业务的需要设置了不同的部门和岗位，以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。
3、截止2014年12月31日，项目按照有关信托文件运行正常，且没有发生能够影响信托财产安全及受益人利益的其他情况。
五、信托财产及收益情况
截止2014年12月31日，本计划信托资产总计86,528,999.20元，其中货币资金为28,999.20元；信托负债为4,264.07元；信托权益合计为86,524,735.13元，其中未分配利润24,735.13元。受托人管理信托财产产生的信托收入累计1,932,782.5元，均为投资收益；应由信托财产承担的费用为1,908,047.37元，其中：受托人报酬1,885,700.00元；差旅费16,654.3元；律师、咨询费5,000.00元；银行结算费693.07元。
六、信托计划的风险防范措施
1、回购风险
正润创投是山东地矿第三大股东，共持有38,383,200股股票，占总股本8.12%。正润创投所持股票为增发股票，增发价格为5.99元/股。本信托计划质押率52.47%，折合每股5.52元/股。2014年4月23日前20日均价10.53元/股，可见正润创投的违约成本较高。本信托计划按期结束也有合理的操作空间。
2、股票价格下跌风险
正润创投拥有资深的研究团队，对能源、新材料、采掘业、物流、商业、化工等行业有着系统的研究，对企业的价值有严格的评价体系，是专业的投资公司。目前公司已投资的项目涉及矿产、传媒以及新能源、物联网等行业，项目资产规模已达数十亿元人民币。
目前沪指在3000点左右，下跌空间有限，根据山东地矿股价设计预警线，如果跌破预警线对应股价，正润创投须补充充足保证金或者增加质押股份。
3、交易对手不及时补充保证金风险
华宸信托将质押的标的股票转入华宸信托指定的证券公司，开设新证券账户和银行第三方托管行，预留华宸信托人员印鉴。若指定日期正润创投不履行还款或股价触发预警机制时正润创投未按约定追加保证金，华宸信托有权对标的股票进行处置。因本信托期限已完全覆盖标的股票的解禁期，如果极端事件发生，交易对手不补充保证金，在信托期届满时，该标的股票已成为全流通股，易于在二级市场上抛售。
4、 平仓风险
若信托期限届满，股市发生极端情况即股价跌幅巨大，且交易对手不补或不补齐保证金，且通过二级市场进行标的股票平仓也可能无法满足合同约定的条件，在这样的情况下，则可通过大宗交易系统进行标的股票的处置，以保证信托资金的安全。
七、信托经理情况
受托人指定下列人员为本信托计划的信托经理：和瑛、赵晔、王艳。