《华宸●内蒙君正股票收益权投资集合资金信托计划》信托资金管理报告（2010年二季度）

尊敬的受益人：
        2024年澳门原料免费网大全于2011年6月17日设立了“华宸•内蒙君正股票收益权集合资金信托计划”（以下简称“本信托”）。作为受托人，现就本信托成立至2011年6月30日的信托事务向受益人报告如下，并为报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。报告书中的内容由本信托的受托人负责解释。
一、信托计划概要
1、信托计划成立日：2011年6月17日
2、信托计划规模：人民币60,000万元
3、信托计划期限：36个月
二、信托财产专户开立情况
在信托计划成立前，受托人为本信托开立了信托财产专户，开户银行为内蒙古银行股份有限公司呼和浩特丰泽支行、账号为0091 0120 1090 1439 48。
三、信托资金的运用
受托人将本信托计划资金用于受让乌海市君正科技产业有限责任公司（简称君正科技）所持9,000万股“内蒙君正”（股票代码601216）股票收益权。君正科技将本次股票收益权转让价款主要用于位于鄂尔多斯市高头窑及鄂托克旗两地的煤矿并购。其中位于高头窑的煤矿储量8,900多万吨，价格15亿元；位于鄂托克旗的煤矿储量达2,000万吨，价格4亿元左右。君正科技按照煤矿并购工作的进度，合理安排并购资金的支付。
乌海市君正科技产业有限责任公司创立于2003年2月12日，公司住所在乌海市乌达区工业园区，注册资本5亿元人民币，法定代表人杜江涛。公司经营范围：商业贸易、化工产品；造林；水果种植。截止2010年末，公司本部资产总额为147,052万元，负债总额63,526万元，所有者权益为83,526万元，资产负债率43.2%。君正科技是响应国家西部大开发、支援西部建设的号召，在乌海组建的一家大型企业，是内蒙古自治区100户重点企业之一。
四、信托计划的管理
1、受托人根据《信托公司管理办法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》为本信托计划开立了专门的信托财产账户，建立了单独的会计账户进行管理和核算。
2、受托人在信托计划的管理过程中恪尽职守，履行了诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，制订了一系列制度，并根据信托业务的需要设置了不同的部门和岗位，以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。
3、截止2011年6月30日，项目按照有关信托文件运行正常，且没有发生能够影响信托财产安全及受益人利益的其他情况。
五、信托财产及收益情况
截止2011年6月30日，本计划信托资产总计615,336,069.35元，其中货币资金为15,336，069.35元；信托负债为1,016.50元；信托权益合计为615,335,052.85元，其中未分配利润15,335，052.85元；已分配收益664,713.9。受托人管理信托财产产生的信托收入累计22,100,013.25元，均为股票收益权收益；应由信托财产承担的费用为6,100,246.50元，其中：受托人报酬6,100,000.00元；银行结算费246.50元。
六、信托计划的风险防范措施
1、市场风险的控制
近年，股市已随着全球经济回暖逐步企稳回升，随着国家一系列稳定宏观经济的政策不断深化和贯彻实施，保持稳定、理性的证券市场是发展态势，企业的经营情况也逐步向好。上市公司内蒙君正也在寻求变革，随着公司完整产业链进一步完善和资源储量的进一步积聚，内蒙君正的经营业绩将得到大幅提升，股价也将得到相应提高，市场风险是可控的。
2、管理风险的控制
受托人制定严密的操作流程和管理制度以有效地降低信托计划管理风险。
受托人将与君正科技签订《账户监管协议》，监管其证券账户及第三方存管账户，办理股票质押手续。从质押至平仓出售的操作方案如下：
（1）将内蒙君正9000万股股票办理股票质押登记手续；
（2）君正科技与华宸信托签署授权委托书，将其证券账户及对应的第三方存管账户全权授权给华宸信托管理；
（3）君正科技的股票账户对应的第三方存管账户预留华宸信托监管人印鉴，由华宸信托对该账户进行监管；
（4）设定平仓线及追加保证金、追加质押股票等措施。
（5）股票解禁后触发平仓条件，受托人强行平仓。如果出售股票所得价款不足支付应付股票收益权回购款时，则不足的部分（即：应付未付股票收益权回购款－出售股票所得价款）由君正科技以现金补足，受托人也可向担保人主张权利，要求担保人补足。
3、流动性风险的控制
密切关注君正科技及内蒙君正的经营情况及煤矿整合并购的进展，督促君正科技将经营回笼资金用于支付股票收益权回购款。
4、交易对手违约风险的控制
（1）受托人与君正科技签订《股票质押合同》，将9000万股内蒙君正股票进行质押。若君正科技没有按约定回购华宸信托所持股票收益权，受托人将根据《股票质押合同》，对该部分股票进行出售。
（2）受托人与公司实际控制人杜江涛签订《担保合同》，要求杜江涛对君正科技回购股票收益权提供连带责任担保。若君正科技违约，可通过法院起诉对杜江涛进行担保责任的追索。
5、处置质押股票操作及变现风险控制
（1）股票解禁后，股票平仓价格离目前市场价格有较大的跌幅，若君正科技违约，处置股票仍有一定空间。
（2）通过大宗交易平台进行股票的买卖不受股票数额限制。目前二级市场有以操作大宗交易为主业务的客户，届时可以以高于8.867元成本价但低于二级市场的股票价格进行交易。
七、信托经理情况
受托人指定下列人员为本信托计划的信托经理：秦立东、潘琳、范宝林。