《华宸●金山3号正润创投股权投资集合资金信托计划》信托资金管理报告（2011年三季度）

尊敬的受益人：
        2024年澳门原料免费网大全于2011年6月8日设立了“华宸•金山3号正润创投股权投资集合资金信托计划”（以下简称“本信托”）。作为受托人，现就本信托成立至2011年9月30日的信托事务向受益人报告如下，并为报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。报告书中的内容由本信托的受托人负责解释。
一、信托计划概要
1、信托计划成立日：2011年6月8日
2、信托计划规模：人民币3,000万元
3、信托计划期限：12个月
二、信托财产专户开立情况
在信托计划成立前，受托人为本信托开立了信托财产专户，开户银行为建行呼和浩特日信支行，账号为15001706680052504269。
三、信托资金的运用
受托人将本信托计划资金用于向北京正润创业投资有限责任公司（简称正润创投）进行增资。根据德源信恒审字【2011】第117号《审计报告》，北京正润创业投资有限责任公司截止2010年12月31日每股净资产为1.03元，2024年澳门原料免费网大全以每股1.00元的价格进行增资，增资后受托人持有北京正润创业投资有限责任公司23.08%的股权。北京正润创业投资有限责任公司以股东借款的形式运用于山东瑞银矿业发展有限公司拥有的山东省莱州市三山岛北部及朱由西部海域金矿的探矿权区域的勘查费用支付。信托计划到期后由正科投资有限责任公司受让2024年澳门原料免费网大全持有的北京正润创业投资有限责任公司23.08%的股权。信托计划资金的运用完全按照信托文件的要求正常进行。
北京正润创业投资有限责任公司于2007年11月经北京市工商行政管理局批准注册成立，注册资金1亿元，主要开展的业务包括直接投资业务、投资顾问等。该公司拥有资深的研究团队，对能源、新材料、采掘业、物流、商业、化工等行业有着系统的研究，对企业的价值有严格的评价体系。管理团队是由一群具有经验、创造力以及扎实的管理、投资和技术背景的成员组成。
四、信托计划的管理
1、受托人根据《信托公司管理办法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》为本信托计划开立了专门的信托财产账户，建立了单独的会计账户进行管理和核算。
2、受托人在信托计划的管理过程中恪尽职守，履行了诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，制订了一系列制度，并根据信托业务的需要设置了不同的部门和岗位，以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。
3、截止2011年9月30日，信托项目按照有关信托文件运行正常，且没有发生能够影响信托财产安全及受益人利益的其他情况。
五、信托财产及收益情况
截止2011年9月30日，本计划信托资产总计30,038,741.13元，其中货币资金38,741.13元；信托负债合计为10,556.20元；信托权益合计30,028,184.93元，其中未分配利润28,184.93元。受托人管理信托财产产生的信托收入累计1,271,727.63元,其中：投资收益1,260,000.00元;利息收入11,727.63元。应由信托财产承担的费用为1,243,542.70元，其中：受托人报酬1,230,000.00元;律师、咨询费3,000.00元；差旅费9,556.20元；银行结算费986.50元。
六、信托计划的风险防范措施
1、信用风险
本信托项下设置多项担保措施，受托人将发挥在金融领域的专业优势，严格执行项目管理制度，建立有效的风险防范机制。
2、管理风险
受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎和有效管理的义务，制定严密的项目运行管理计划，有效控制管理风险。
3、信托投资退出风险
根据对还款来源的未来收益预测以及正科投资的财务状况分析，其累计形成的未分配利润完全可以覆盖该信托计划投资本金及收益。一旦出现正科投资无力受让股权的情形，受托人可通过处置其抵押物或向保证人主张权利等方式，将资产变现以实现投资资金退出。
4、保证担保风险
该信托计划由杨根水先生及其配偶提供个人无限连带责任保证担保。作为全国优秀乡镇企业家、河南省劳模，杨根水先生具有一定社会声望和地位，故其个人违约成本极高。
5、 抵押物变现风险
抵押物为位于北京市海淀区首体南路9号“主语国际”4号楼三层总建筑面积为1338.69平米的办公用房。“主语国际”地理位置优越。其中入驻的大型企业有中国船舶工业集团公司、中讯邮电咨询设计院、北新建材集团有限责任公司等。该写字楼属于办公用房稀缺资源，变现能力较强，故拍卖变现的风险可控。
七、信托经理情况
受托人指定下列人员为本信托计划的信托经理：蓝立宏、贠毅、和瑛。